为提高市场透明度，维护市场秩序与金融秩序，预防和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据反洗钱和企业登记管理相关法律、行政法规，中国人民银行与国家市场监督管理总局联合发布了《受益所有人信息管理办法》，并于2024年11月1日起正式施行。现将受益所有人信息备案相关事宜公告如下：

一、备案主体

自2024年11月1日起，新设立登记的公司、合伙企业、外国公司分支机构等市场主体，在设立登记时应当通过相关登记注册系统备案受益所有人信息。

无法通过相关登记注册系统办理设立登记的，可以现场办理，并在设立登记之日起30日内，通过相关登记注册系统备案受益所有人信息。

在《办法》实施前已经登记注册的市场主体（存量备案主体），应当于2025年9月1日前，按照《办法》规定备案受益所有人信息。

二、免于备案情形

个体工商户无需备案受益所有人信息。

注册资本（出资额）不超过1000万元人民币（或者等值外币）且股东、合伙人全部为自然人的备案主体，如果不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益，也不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形，承诺后可免于备案受益所有人信息。

三、法律责任

《受益所有人信息管理办法》第十四条规定，备案主体未按照规定办理受益所有人信息备案的，依照企业登记管理有关行政法规处理。根据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十七条规定，市场主体未依照本条例办理备案的，由登记机关责令改正，拒不改正的，处5万元以下的罚款。

五、咨询电话

甘肃省受益所有人信息备案咨询电话: 0931-8800550

人工坐席接听时间：法定工作日: 8:30-12:00、14:30-18:00

自动语音服务时间：全天

中国人民银行甘南州分行：0941-8250025

迭部县市场监管局：0941-5625180

迭部县市场监督管理局

2025年10月28日